再上“紧箍咒” 私募基金开展行业自查自纠活动
2016-08-30 10:04:13 来源:京华时报
对长期处于“散养”状态的私募基金将再度迎来监管加码。面对接连曝出的私募失联等事件,中国基金业协会昨天宣布,全面开展全行业自查自纠活动。活动截止到9月底结束。
据了解,此次私募基金开展的自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。
自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后,基金业协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况,对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构,协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的,协会将及时移交监管部门处理。
对于此次自查自纠活动的开展原因,中国基金业协会相关人士表示,根据证监会近两次专项检查情况,部分私募基金管理人合规意识薄弱,违法违规事件不断,私募基金行业应引以为戒,被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实,其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动,进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患,加强私募机构内部管理,强化守法意识与合规意识,规范开展私募基金业务。
8月19日,证监会刚刚通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况。其中,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。
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