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证监会发布意见 进一步规范发行审核权力运行

2015-11-28 07:45:01 来源:央广网

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央广网北京11月28日消息(记者柴华)据中国之声《新闻和报纸摘要》报道,证监会昨天发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》,旨在从源头上减少寻租空间。

《意见》针对现行发行条件过多过宽的问题,研究取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件,调整为通过信息披露方式落实监管要求,压缩审核权力项目和内容,从源头上减少寻租空间。同时,针对市场反映的审核进度不透明的问题,《意见》要求建立限时办理和督办制度,对各审核环节提出明确的时限要求。证监会新闻发言人张晓军:

张晓军:“在正常审核状态下(因政策原因停发或者调整的除外),从受理到召开反馈会不超过45天,从发行人落实完毕反馈意见到召开初审会不超过20天,从发出发审会告知函到召开发审会不超过10天。”

张晓军:“对当事人按规定提出接待预约的,原则上3个工作日内安排见面。同时严禁发行审核人员在发行审核期间与发行人及相关厉害当事人进行任何正常工作沟通之外的私下接触。”此外,针对部分媒体报道,证监会取消证券公司自营股票净买入要求,张晓军证实确有此事。

而关于券商融资类收益互换被叫停的消息,张晓军回应称:“实践中部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券,实际上演变成一种配资行为,也是偏离了衍生品作为风险管理工具的本源。近日出于对市场整体风险的考虑,为了规范证券公司场外衍生品业务,中国证券业协会要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金,供客户进行证券交易。当然其他合理需求的仍然可以正常开展。”

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